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暂停一周后 证监会将正常核发IPO批文

财联社11月9日讯,在上周短暂停发IPO批文之后,证监会新闻发言人高莉9日表示,今晚会正常发布企业IPO核发批文。

这是自2015年11月IPO重启以来, 时隔三年再次调整新股发行节奏。

证监会并未公布调整的原因,但是对于新股发行工作仍有条不紊进行。

继续保持新股常态化发行,改革完善以信息披露为核心的股票发行制度,进一步提高企业发行上市的可预期性。

深化并购重组市场化改革,鼓励和支持上市公司依托并购重组做优做强。

11月6日,证监会发行部面向证监系统和部分券商召开了发行审核培训会议,就新股发行审核、再融资审核等方面明确了最新监管……

来源:网易财经 时间:2018/11/9 19:34:24 【财经
标签:方星海 证监 核发 暂停 正常
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来源:网易财经 时间:2018/11/7 7:59:07 【财经
标签:股市 早知 证监 会发 停复 牌新 增吸

证监会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,促进证券期货市场健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益。

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来源:网易财经 时间:2018/11/2 18:38:58 【财经
标签:张鹏 期货交易管理条例 给予警告 罗平锌电 证监 处罚 作出

香港证券及期货事务监察委员会 于2018年11月1日发布《有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明》 ,该声明表示证监会将对虚拟资产平台进行实验性监管。

此声明要求虚拟资产交易平台在虚拟资产完成首次代币发行 至少 12 个月后或在 ICO 项目已开始产生利润时 ,才可接纳该虚拟资产在其平台上交易,且项目方需披露足够的市场信息和往绩纪录,让投资者了解 ICO 代币是否由真正可行的项目所支持。

鉴于虚拟资产交易涉及重大风险,虚拟货币交易平台应仅向“专业投资者"提供服务。

虚拟货币交易平台应确保其公司集团进行的所有 虚拟……

来源:财经网 时间:2018/11/2 12:32:44 【财经
标签:营运者 中介人 虚拟 证监

下载新浪财经APP,了解全球实时汇率香港证监会发布虚拟资产监管新规□本报记者倪伟11月1日,香港证监会发布了针对虚拟资产的新规,要求超过10%资产规模 属虚拟资产的基金,仅可针对专业投资者销售,任何投资虚拟资产的基金和经纪机构,均需要向证监注册。

此次推出针对虚拟资产监管方针,香港证监会解释称,在应用监管权力时,若根据传统做法将金融产品归类为“证券”或“期货合约”,将导致许多虚拟资产的投资者得不到保障。

因此证监会决定采取一个成功机会较高的做法,以便将绝大部分的虚拟资产投资组合管理活动纳入其监管范围内。

据了解,新的方针旨在将虚拟资产投资组织者公司及虚……

中国经济网北京11月1日讯 近日,中国证券监督管理委员会广东证监局网站发布行政处罚决定书称,广东证监局对证券从业人员叶烁涉嫌违法违规的代客交易股票行为进行了立案调查、审理,并依法向叶烁作出行政处罚。

叶烁上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述情形。

当事人:叶烁,男,1983年1月出生,住址:广东省潮州市。

叶烁系在安信证券股份有限公司潮州潮安证券营业部 任职的证券从业人员,从业期间为2011年10月16日至2016年11月28日。

以上事实,有安信证券劳动合同、考勤记录、询问笔录、相关……

来源:新浪财经 时间:2018/11/1 9:55:42 【财经
标签:计成 陈靖 证券法 东证监局 当事人 证券 证监 交易

这也是今年7月《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》修订后的首次换届,并购重组委人数将从35名上限扩容至40名。

值得注意的是,证监系统人员大比例提升,人数最多,共有20名,其中交易所就有10名。

作为并购重组委“新规”后的首轮换届,亮点颇多。

今年候选人共有45名,相较上一届72名候选人而言,淘汰率远远降低。

在人员构成中,本届纳入证监系统人士,这是过去三届以来未曾出现过的现象。

其中4名来自会机关,6名来自证监局,沪、深交易所各派出5名。

据了解,在并购重组委委员遴选工作上,以及建立专项监察……

来源:新浪财经 时间:2018/10/31 7:41:17 【财经
标签:杨颖 陈靖 候选人 交易所 募基金 并购 证监 重组 系统
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来源:新浪财经 时间:2018/10/31 7:32:57 【财经
标签:道达 手记 证监 会罕 见盘 中发 券商

】你吐槽,我倾听;您爆料,我报道!

在这里,我们将回应你的诉求,正视你的无奈。

新浪财经爆料线索征集启动,欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”!

新浪财经讯 10月29日,汉口银行股份有限公司因部分客户购买的基金产品风险等级与其风险承受能力不匹配,汉口银行股份有限公司未告知客户风险不匹配和进行风险警示,被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

经查,湖北证监局发现汉口银行股份有限公司存在以下违规行为:部分客户通过汉口银行股份有限公司手机app购买的基金产品风险等级与其风险承受能力不匹配,但未告知客户风险不匹配和进行风险警示;汉口银行股份有限公司……

来源:新浪财经 时间:2018/10/29 11:39:14 【财经
标签:证监

“搅黄”了新财富最佳分析师评选的不雅饭局事件,有了进一步的处理结果。

10月25日,湖南证监局网站发布了一则对新财富不雅饭局当事人马军的行政监管措施决定书,决定对马军采取监管谈话措施。

湖南证监局表示,马军作为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师,2018年9月17日晚,在深圳某餐厅聚餐中为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人支付聚餐费用,客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十三条第四款,湖南证监局决定对马军采取监管谈话措施。

而在此前的10月17日……

来源:网易社会 时间:2018/10/26 11:32:56 【社会
标签:廖蕾 新财富 分析师 马军 证监 处理 结果

新浪财经讯 10月22日,西藏矿业发展股份有限公司因董事会届满未换届、募投项目搁置等问题,被西藏证监局采取责令改正的行政监管措施。

三是公司募投项目进展缓慢,募集资金使用情况不佳。

截至2017年12月31日,上述工程进度分别为11.03%,0.16%和20.84%。

西藏证监局针对上述违法违规行为,依据《上市公司现场检查办法》 第二十一条规定,对西藏矿业发展股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,责令西藏矿业发展股份有限公司立即改正,采取积极措施完成董事会换届、总经理缺位等工作、解决募投项目搁置问题、规范公司治理,并于2018年11月17日前向西藏证……

来源:新浪财经 时间:2018/10/22 15:12:06 【财经
标签:董事 证监 西藏

新京报快讯 虽然遭到证监会否定,但神州数码执意要将启行教育收入囊中。

10月22日,神州数码发布公告称,经过公司审慎研究,鉴于拟收购标的广东启行教育科技有限公司 的资产质量较好,盈利能力较强,具有发展前景,继续推进重组符合公司经营业务规划及长远战略发展需要,符合全体股东的长远利益,董事会同意继续推进本次重大资产重组事项。

当时证监会的审核意见是“标的资产的持续盈利能力和合规性披露不够充分,不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关规定”。

并购被否后神州数码召开投资人沟通会,当时神州数码高层回应,公司有机会找到合适的并购标的,以及自己做布局,……

来源:新浪科技 时间:2018/10/22 10:32:31 【科技
标签:神州数码 继续推进 证监 教育 启行
北京国资驰援上市公司  证监局号召金融机构不强平东方园林
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来源:财经网 时间:2018/10/18 22:01:32 【财经
标签:林辰 证监 金融 上市
罕见!证监局出手化解平仓风险 23家金融机构表态
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来源:凤凰财经 时间:2018/10/18 14:17:24 【财经
标签:罕见 证监 局出 手化 解平 仓风 融机

新浪财经讯 10月15日,海南新生飞翔文化传媒股份有限公司因部分广告服务互换业务未按企业会计准则进行核算等多项违规,被海南证监局采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。

报告期内,海南新生飞翔文化传媒股份有限公司与优视科技 有限公司、乐视网信息技术 股份有限公司开展广告服务互换业务,其中为优视科技 有限公司提供的机身喷绘服务收费显著高于其他同类业务,相关业务成本却低于其他同类业务,海南新生飞翔文化传媒股份有限公司基于该项业务确认的收入价格未公允反映同类业务的正常价格水平;海南新生飞翔文化传媒股份有限公司与乐视网信息技术 股份有限公司开展的广告服务互换业务,也……

来源:新浪财经 时间:2018/10/15 10:54:48 【财经
标签:方新 包机分销合同 证监

昨天是周日,15位股民受邀参加证监会主席刘士余主持的座谈会。

这次座谈会由中信建投证券公司“做东”,地点是北京市东直门南大街营业部二楼会议室。

刘士余认为,现在股市的感觉像是在冬天,既然冬天已经来了,春天也就不远了。

大家还就上市公司回购股份、为私募基金降税减费、创新私募基金操作机制、多渠道化解股权质押难题、通过国企改革释放红利、采取措施支持民营企业发展、放宽股指期货交易规则、引导更多长线资金入市等提出建议;呼吁加大对违法违规者的处罚力度、加大不合格公司的退市力度、抓紧推出集团诉讼制度。

对于“证监会主席该不该关心股指”的话题,刘士余明确表……

来源:新浪财经 时间:2018/10/15 7:30:32 【财经
标签:陈靖 证监 会主
11名金融副省长炼成记:4人来自证监系统 3人成长于建行

在中国官员中,有一个群体越来越受到关注,那就是具有长期金融系统工作经验的副省长,简称“金融副省长”。

或者说,金融副省长是怎么炼成的?

这11名现任金融副省长分别是浙江省副省长朱从玖、湖北省副省长童道驰、云南省副省长陈舜、上海市副市长吴清、广东省副省长欧阳卫民、北京市副市长殷勇、江苏省副省长王江、天津市副市长康义、重庆市副市长刘桂平、山东省副省长刘强、四川省副省长李云泽。

值得一提的是,有数名金融副省长曾有海外学习、工作经验。

从工作经历看,在这11名金融副省长中,有6人来自金融监管部门,5人来自大型国有银行,其中3人有相当长时间的中国建设……

会计师事务所对资本市场财务信息进行鉴证,其审计执业质量直接影响资本市场信息披露质量,其中基础审计程序的有效执行是影响审计执业质量的重要环节。

函证作为一项基础审计程序,可以为会计师事务所直接从第三方获取外部证据,证明力与可靠性更强,并可为多个账户及交易的多项认定提供审计证据,对评价审计项目执业质量和审计机构执业水平具有重要意义。

但近年来的监督检查发现,会计师事务所对于函证审计程序的执行情况不容乐观,个别项目甚至因此导致审计失败。

为督促各证券资格会计师事务所进一步强化函证审计程序,提升审计执业质量和公信力,我会以会计师事务所监督检查为抓手,统一组织各……

来源:网易财经 时间:2018/10/12 16:05:38 【财经
标签:审计 函证 检查 情况 证监

对中兵红箭 历时一年多的立案调查,终于迎来结果。

《每日经济新闻》记者就此致电温振祥,他表示自己已经离职,不方便回应,应该询问公司在职人员。

记者又致电中兵红箭证代王新华,但电话未获接听。

按照湖南证监局的调查结论,中兵红箭信披违法一案,主要是人为调整了上市公司2014年、2015年和2016年的营收、利润。

2015年12月25日,中兵红箭全资子公司中南钻石有限公司 ,向五家客户销售超硬材料,合计含税金额2181.8万元。

中南钻石于2015年12月确认收入,可是会计凭证后仅附发票及销售部门单方面开具的产品出库单,未见由购货方……

来源:搜狐房产 时间:2018/10/10 22:50:12 【房产
标签:郑锦桥 王建文 李志 王新 石进 证券法 中兵红箭 中南钻石 湖南 证监

证监会官网9月30日发布消息称,证监会日前就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》 公开征求意见。

总体来说,此次发审委办法修订的重点在于:将发审委人数由66人改为35人,强化发审委委员的监督管理,完善委员解聘的规定,允许委员参加初审会,进一步规范发审会取消的工作流程,增强审核程序的一致性和透明度,并且优化发审委工作流程。

值得一提的是,此次发审委办法修改是在第十八届发审委换届之前——证监会刚于9月28日的例行发布会上宣布启动发审委换届工作。

证监会表示,第十七届发审委履职以来,证监会在完善发审委工作流程机制和人员管理上作了许多……

特斯拉连跌三日 媒体称证监会仍在调查

与美国证监会 达成和解后,特斯拉股价已经连续三日下跌。

周四美股午盘时间,福克斯新闻的记者Gasparino发推文称,在可能存在错误的产量/盈利目标声明上,SEC还在调查特斯拉。

SEC的消息人士称,这个案子将比特斯拉CEO马斯克发表特斯拉私有化资金来源有保障的推文一案更麻烦。

华尔街见闻发现,自从上周末SEC与特斯拉和马斯克达成和解以来,特斯拉股价只在本周一有过17%的暴涨,此后三天接连下跌,截至周四发文时,三日累跌9%以上,回到了上周五特斯拉股价因和解担忧大跌期间的水平。

对比NHTSA的数据,特斯拉认为,特斯拉电动汽车的安全事故几乎可……

马斯克这条推文缺少一个词,而且似乎以讽刺的口吻说,“喂肥空头的委员会正在做令人难以置信的工作”,“名字的改变是如此的合适!

一位推特用户评论称他需要一个“能在没有拼写错误的情况下博眼球的社交团队,而且还不能激怒喂肥空头的委员会 。

马斯克对此回复称,“为什么他们要对自己的使命 感到沮丧?

值得注意的是,据此前的和解协议,特斯拉CEO马斯克与SEC达成和解的条件之一是马斯克所有推文在发布之前都要经过特斯拉的审查。

上周晚些时候,马斯克与美国证券交易委员会达成了一项协议,以解决与8月7日有关将该公司私有化的推文相关的欺诈指控。

马斯……

香港证监会发表有关非网上销售复杂产品的咨询总结

证券及期货事务监察委员会 今天就适用于复杂产品的非网上销售规定的进一步咨询,发表总结文件 。

根据有关规定,额外保障措施将适用于在非网上环境下销售复杂产品的情况,例如当销售是透过与客户进行面对面、电话或其他互动沟通的方式来完成。

中介人需确保复杂产品的合适性 ,而客户需获提供产品数据和警告声明。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示:“我们划一规定中介人在销售复杂产品时须进行合适性评估,使网上及非网上的规定保持一致。

此举确保公平的竞争环境,为客户提供更妥善的保障及避免监管漏洞。

我们共接获八份意见书,包括来自不同……

曝马斯克曾以辞职“威胁”特斯拉与美证监会达成和解

9月28日,美国证券交易委员会 对特斯拉首席执行官兼董事长马斯克在推特上宣布“私有化资金已到位”但最后又放弃私有化,提起诉讼,指控其涉嫌证券欺诈和误导投资者。

SEC称,“事实上,马斯克甚至没有与任何潜在资金来源方讨论,更不确定关键交易条款,包括收购价格。

不过,随后SEC与特斯拉进行了和解谈判。

根据外媒爆料的信息,初次谈判和解要求马斯克将不得不支付象征性罚款1000万美元,但他不必承担任何罪行。

同时,和解协议将禁止马斯克担任董事长两年,并要求特斯拉任命两名新的独立董事。

据CNBC援引消息人士报道称,特斯拉和美国证券交易委……

证监会核发中国人保IPO批文,7年后A股再迎险企上市!

9月28日晚,中国人保在港交所公告称已正式获得中国证监会书面通知,公司已获核准A股发行,所发行股数不超过23亿股,有效期为批准之日起十二个月内。

这意味着,中国人保即将成为继中国平安、中国人寿、中国太保、新华保险之后的第五家A+H股两地同时上市险企。

事实上,继2011年新华保险上市后,A股已有7年未曾有险企上市。

2012年,中国人保登陆港交所,完成H股上市,此次实现“A+H”上市将在未来进一步提升中国人保的影响力与品牌声誉。

早于2003年,中国人保旗下非寿险公司—人保财险在港交所挂牌上市,创下当时全球最大IPO纪录,在H股上市融资规模……

改革就意味着有破有立,难免会遭遇思想的、体制的障碍,需要我们更加解放思想,以高层新时代中国特色社会主义理论为指导,围绕建立现代金融制度大胆创新,深入推进改革。

伴随着上世纪70年代末改革开放伊始,您就身处改革一线,躬身中国金融业改革。

今年是改革开放四十周年和人民银行成立七十周年,在这些改革岁月里,有很多金融改革故事值得记录和讲述,作为亲历者,我们非常有幸请您谈谈您所经历的改革故事。

刘鸿儒:是的,中国改革开放四十年是不断探索求变的四十年,也是取得巨大成就的、辉煌的四十年。

有了这项改革,金融体系才建立了轴心,其他金融改革才能逐步推进,整体……

证监会表示,此次修订是为认真贯彻落实党中央、国务院关于促进资本市场稳定健康发展的决策部署,进一步推动上市公司规范运作,提升公司治理水平,保护投资者合法权益。

要求国有控股上市公司根据《公司法》和有关规定,结合企业股权结构、经营管理等实际,把党建工作有关要求写入公司章程。

此前证监会在修订说明中称,加强上市公司党建工作是全面从严治党的必然要求,把加强党的领导和完善公司治理统一起来是中国特色公司治理的重要内容。

出现重大问题的,上市公司应当向中国证监会及其派出机构、证券交易所报告。

在此前的修订说明中表示,是旨在规范上市公司控制权变动中公司治理……

证监会拟修改发审委办法 会给IPO带来哪些影响?

在新发审委启动换届之际,证监会拟对发审委办法进行修改。

证监会9月30日晚间发布消息称,证监会日前就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见。

现行《发审委办法》第六条明确规定:“发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职”。

审核实践中,发审会确定并公告后,存在企业临时暴露问题需要进一步核查的情况,其中发审委委员发现问题的,由委员在发审会上建议暂缓表决;证监会有关职能部门发现问题的,由有关职能部门提前取消发审会。

川财证券研究所所长陈雳认为,在人员和制度趋于完善合理的基础上,发审委一直保持着一贯的发审速……

2017年,证监会对《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 进行修改,着力强化发行审核委员会 制度运行监管。

随后换届产生的第十七届发审委,在证监会党委的领导下,严格贯彻落实党中央和国务院决策部署,坚持依法全面从严监管理念,落实股票发行常态化工作,严把上市公司准入关,支持实体经济企业融资发展。

总的来看,2017年对《发审委办法》的修改主要集中在委员遴选、建立发审监察机制等方面。

第十七届发审委履职以来,证监会在完善发审委工作流程机制和人员管理上作了许多有益的探索,相关工作取得了一定成果。

为了将相关经验制度化,进一步完善发审委运行体……

证监会表示,此次修订的重点包括以下几个方面:一是紧扣新时代的主题,要求上市公司在公司治理中贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,增加上市公司党建要求,强化上市公司在环境保护、社会责任方面的引领作用。

二是针对我国资本市场投资者结构特点,进一步加强对控股股东、实际控制人及其关联方的约束,更加注重中小投资者保护,发挥中小投资者保护机构的作用。

三是积极借鉴国际经验,推动机构投资者参与公司治理,强化董事会审计委员会作用,确立环境、社会责任和公司治理 信息披露的基本框架。

四是回应各方关切,对上市公司治理中面临的控制权稳定、独立董事履职、上市公司董监……

证监会认真梳理研究反馈意见,采纳了合理可行的意见和建议,对征求意见稿作了进一步修改完善。

此次修订的重点包括以下几个方面:一是紧扣新时代的主题,要求上市公司在公司治理中贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,增加上市公司党建要求,强化上市公司在环境保护、社会责任方面的引领作用。

三是积极借鉴国际经验,推动机构投资者参与公司治理,强化董事会审计委员会作用,确立环境、社会责任和公司治理 信息披露的基本框架。

四是回应各方关切,对上市公司治理中面临的控制权稳定、独立董事履职、上市公司董监高评价与激励约束机制、强化信息披露等提出新要求。

同……

人民网北京9月30日电 证监会9月28日晚,核准了中国人民保险集团股份有限公司的首发申请,A股市场将再次迎来大型综合性保险金融集团。

公告显示,中国人保此次发行股数不超过23亿股,有效期为批准之日起12个月内。

公开资料显示,目前中国人保旗下拥有人保财险、人保寿险、人保健康、人保再保险、人保香港等经营保险业务的子公司;拥有人保资产、人保投控、人保资本、人保养老等经营资产管理业务。

此外,中国人保成立人保金服,抢占金融科技领域,还在银行、信托等非保险金融领域进行了战略布局。

目前,中国人保已实现保险全产业链布局,成为综合性保险金融集团。

9月28日,证监会例行新闻发布会上,新闻发言人高莉宣布为进一步坚持依法全面从严监管理念,稳步推进新股发行常态化工作,提高资本市场服务实体经济能力,证监会决定启动发行审核委员会 换届工作。

作为发审机制的核心,发审委换届牵动市场。

企业和中介机构都在关心,新一届发审委是否会延续第十七届发审委的审核理念以及审核严厉程度。

可以肯定的是,新一届发审委仍将在从严审核的理念之下进行发审工作,但市场乐观判断新一届发审委上任后,发审通过率会比第十七届发审委任期内要高。

因此在十一长假之前,证监会正式启动了换届工作,但值得注意的是,与市场预期不一样的是,9……

吴强是九鼎集团董事长吴刚的弟弟,同时也是九鼎集团旗下九州证券的前任董事长。

据大摩财经了解,九州证券去年通过两个资管计划向大宗商品交易服务平台金银岛提供融资,结果金银岛今年爆雷违约,共涉及200多位投资人、金额2.9亿。

目前相关法律程序已经启动,金银岛可处置资产还在进一步清查中,但金银岛非正常运营状态给公司和法院的资产清查、保全和处置增加了难度。

金银岛近年来为煤炭上下游客户提供所谓供应链金融服务,具体方式即金银岛通过各种形式融资后,再向煤炭供应商放款买煤提供给下游电厂等客户。

金银岛公司则同时人去楼空、业务停止运营,金银岛实际控制人王宏……

我行我素的马斯克,这次或许要为自己的放肆付出代价了,“私有化”的余波还没结束。

北京时间9月28日,一份被披露的法庭诉讼文件显示,美国证券交易委员会 将以涉嫌证券欺诈罪正式起诉特斯拉CEO马斯克。

虽然诉讼结果未定,但不停下跌的股价已经将特斯拉的至暗时刻不断拉长。

长达23页的诉讼文件,展示了长久以来,华尔街对马斯克的不满。

为此,SEC寻求法院判决马斯克违反美国证券法规,进而禁止马斯克担任上市公司高管或董事。

”对于SEC的指控,马斯克大打感情牌,并用低姿态来回应。

据《华尔街日报》报道,若SEC指控成真,马斯克和……

据CNBC报道,SEC随后向马斯克提出了和解条件,具体包括:特斯拉和马斯克本人都支付名义罚款,禁止马斯克任公司董事长两年,以及特斯拉任命两名新的公司独立董事。

即便是在8月24日马斯克宣告放弃特斯拉私有化计划之后,SEC依然“穷追不舍”,直至9月27日正式起诉。

但也有消息人士透露,沙特基金曾表示,其投资的条件是特斯拉要在中东建立一座生产设施,而马斯克和特斯拉都没有同意这一条件。

“直播抽大麻烟”任性行为,当即令特斯拉付出沉重代价:股价在7日一开盘就暴跌超过10%,特斯拉市值缩水超过40亿美元。

他还预计,若美国司法部对马斯克提起刑事指控且……

9月28日晚间,证监会发布了人保的IPO批文,按法定程序核准了中国人保集团的首发申请。

这也意味着人保将成继国寿、平安、太保、新华之后第5家“A+H”股保险巨头。

值得注意的是,人保拟在A股发行不超过23亿股,与此前的招股书相比缩减一半,融资或74亿元。

有人说这是一场迟来的回归,从2008年初定整体上市方案,迄今已经过去十年时间,在缪建民执掌人保集团半年多后,这一“夙愿”终于实现。

2012年5月,时任人保集团董事长的吴焰公开表示,已经开始遴选上市承销商,尚未最终敲定,具体上市时机还要看时机窗口。

在这之前,国寿、平安和太保也……

近日,证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》、《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》、《期货市场客户开户数据接口》、《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准,自公布之日起施行。

目前,行业正处于新兴转轨、高速发展阶段,相关数据种类多、数量大,包括会管单位及证券基金经营机构在内的各类市场主体都沉淀了大量数据信息。

随着证券期货行业创新业务的推出及新业务模式的变革,信息化建设呈爆发式增长。

同时有效加强了客户开户信息的统一和规范,提高了市场防范风险的能力和市场运行的效率,保护客户的合法权益,提高了客户资料统计的准确性,为监管决策提供准确依据。……

证监会新闻发言人高莉在9月28日召开的证监会新闻发布会上表示,证监会决定启动发行审核委员会 换届工作。

高莉介绍称,发审委制度是发行监管制度的重要组成部分。

此次证监会发审委换届是为进一步坚持依法全面从严监管理念,稳步推进新股发行常态化工作,提高资本市场服务实体经济能力。

目前履职的第十七届发审委成立于2017年9月30日,截至2018年9月27日,召开发审会审核项目454个。

高莉表示,总体上看,第十七届发审委在稳步推进新股发行常态化工作、强化市场主体归位尽责、净化市场生态环境等方面发挥了积极作用。

”高莉在回答记者提问时强调……

新浪财经讯 9月26日,浙江证监局一连发布了12篇监管函,指出了中大期货在基金销售业务、员工行为管控等九大方面的违规行为,并责令中大期货限期整改,对公司董事长、总经理等11位高管、员工出具警示函。

三、公司员工章世俊、祝玲莉伪造投资者华某妹、沈某良收入证明,员工胡曾意伪造投资者黄某珍收入证明,员工陈静伪造投资者朱某群收入证明,员工叶磊为其本人及投资者高某琪伪造收入证明,向不符合准入条件的投资者销售私募基金产品。

五、公司员工胡曾意向投资者胡某利、黄某珍销售私募基金产品时未取得基金从业资格,刘云舒向投资者胡某云、郑某销售私募基金产品时未取得基金从业资格,叶磊向叶某兰……

特斯拉大跌14% 马斯克硬抗美国证监会拒绝和解方案

据CNBC消息,美国证监会 向马斯克提出对其证券欺诈指控的和解条件,包括特斯拉和马斯克本人都支付名义罚款,禁止马斯克任公司董事长两年,以及特斯拉任命两名新的公司独立董事,但马斯克拒绝在和解协议上签字。

彭博称,若和解,特斯拉应支付名义罚款,马斯克在短期内不得担任特斯拉CEO,并接受至少数百万美元的名义罚款。

此后路透消息称,特斯拉和马斯克准备好应诉,但仍有可能和解。

本周五盘前,摩根士丹利重申对特斯拉的与大盘持平评级,花旗、巴克莱均下调特斯拉评级至卖出、并大幅下调其目标价。

特斯拉本周累跌11.48%,9月份跌12.23%,第三季度跌22.……

9月28日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人高莉表示,为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,证监会正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 。

二是规范业务范围,完善组织架构。

要求境外子公司突出主营业务,规范组织架构,限制返程投资,并给予现有机构三十六个月过渡期以达到相关要求。

三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理。

要求母公司依法参与境外子公司法人治理,强化对境外子公司重大事项管理;健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

四是……

被称为“饰品女王”的浙江女首富周晓光,近来可谓麻烦不断。

《每日经济新闻》记者查询浙江省高级人民法院公开信息发现,9月27日,新光控股集团创始人、新光圆成法定代表人周晓光 被法院列为被执行人。

而新光控股集团发行的“15新光01”“17新光控股CP001”融资券,截至9月25日 前者未收到相应回售资金,后者仅收到部分本金及全额利息资金,构成实质性违约。

9月27日,新光控股集团旗下公司新光圆成收到证监会的关注函。

关注函要求新光圆成就债务违约风险、股权质押情况、重组事项进展等情况作出回复。

2016年4月,新光集团通过借壳方圆支……

今年5月份,证监会部署2018年专项执法行动第一批共8起案件,集中打击通过互联网和自媒体编造传播证券期货虚假信息、操纵市场、非法从事投资咨询业务等严重扰乱资本市场信息传播秩序和公平交易秩序的违法行为。

目前,5起案件已经完成主要调查工作,3起案件已经取得重要进展。

证监会新闻发言人高莉昨日表示,根据调查掌握的情况,这批案件涉及的违法行为集中表现为:一是部分期货市场交易者以恶意举报、散布谣言等方式误导投资者,严重扰乱期货市场信息传播秩序。

高莉表示,专项行动部署以来,证监会稽查部门积极优化办案模式,创新调查方法,强化执法协作,加快推进案件办理工作。

据CNBC消息,美国证监会 向马斯克提出对其证券欺诈指控的和解条件,包括特斯拉和马斯克本人都支付名义罚款,禁止马斯克任公司董事长两年,以及特斯拉任命两名新的公司独立董事,但马斯克拒绝在和解协议上签字。

马斯克不愿承认任何罪行,认为和解和他本人的实际情况不符。

彭博称,若和解,特斯拉应支付名义罚款,马斯克在短期内不得担任特斯拉CEO,并接受至少数百万美元的名义罚款。

若上述消息属实,特斯拉因马斯克官司带来的不确定性将加剧,作为特斯拉的“灵魂人物”,马斯克被指控带来的负面影响不仅仅是罚款和马斯克个人名誉受损。

若马斯克驳回SEC指控,还面临美国……

本报讯 特斯拉CEO埃隆·马斯克前日遭到来自美国证券交易委员会 的指控,理由是其此前发布的私有化信息涉嫌误导投资者,并由此被诉涉嫌证券欺诈。

对此,马斯克回应表示既难过又失望,并表示会用事实证明自己在正直这一品格上从未妥协。

9月27日,美国SEC指控马斯克涉嫌发布具有误导性的声明。

有美国媒体援引一份据称来自美国曼哈顿联邦法庭文件显示,“马斯克在活跃交易日的盘中时间用手机公开宣布了虚假的、带有误导性的特斯拉私有化消息,在将声明发布给他在社交媒体上的粉丝和其他任何可以上网的人之前,并没有与其他任何人讨论过声明的内容。

也没有按照纳斯达克的规……

证监会核准人保集团IPO 未披露融资总额

中新社北京9月28日电 证监会28日发布公告称,已核准中国人民保险集团股份有限公司 的首次公开发行 申请。

人保集团及其承销商将与交易所协商确定发行日程,并刊登招股文件。

不同以往,当天证监会的公告未披露获准企业的IPO融资总额。

至此,在香港上市的人保集团回归A股一事最终尘埃落定。

自2012年在港上市之后,有关人保集团回归A股的传言就不绝于耳。

2017年9月,人保集团正式启动回归A股之路,据其招股书申报稿披露,人保集团此次拟发行股数将达45.99亿股,即不超过本次发行上市后总股本的9.78%。

对此,大同证券……

9月28日,中国裁判文书网公布该案二审裁定:维持一审判处李志玲无期徒刑的判决。

1973年生的李志玲,曾任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、副处长、处长、监管六处处长,主要负责公司首次公开发行股票、再融资申请的财务审核。

关于收受奔驰车和向李某索贿,李志玲在一审判决后上诉称,她与李某系情人关系,双方之间的经济往来系民间借贷并非索贿,涉案奔驰车也不应认定为贿赂。

次日,证监会发布消息称,因李志玲配偶违规买卖股票,决定对她作出行政开除处分,因涉嫌职务犯罪,李志玲被移送司法机关。

而在离婚前不久的2013年6月至7月……

“姚刚案”9月28日宣判,曾经的“发审皇帝”姚刚以受贿罪和内幕交易罪被判有期徒刑18年,并处罚金人民币1100万元。

2018年9月28日上午,河北省邯郸市中级人民法院公开宣判中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚受贿、内幕交易案,对被告人姚刚以受贿罪判处有期徒刑十五年,并处罚金人民币七百万元,以内幕交易罪判处有期徒刑六年,并处罚金人民币四百万元,决定执行有期徒刑十八年,并处罚金人民币一千一百万元;对姚刚受贿、内幕交易所得财物及其孳息予以追缴,上缴国库。

姚刚落马时是证监会系统落马的最高级别官员,也是2015年10月底中央巡视组进驻证监会以来落马的首位官员。……

雷爆了,火还是烧到了投资者身上。

从上午到下午,孙女士一行人先后转战联储证券、上海证监局、上海信访办等多地。

最后,他们不得不向联储证券管辖地深圳市证监局寄了一摞举报材料。

她的首站目的地是位于陆家嘴的金砖大厦8楼,这里是联储证券上海资产管理总部。

这次投资者维权的逾期项目是联储证券2016年成立的一款资管计划,总共分为7期,到期日分布在2018年7月至2018年11月期间。

目前,联储证券管理着这款资管计划将近5亿元的资产。

2018年1月,有投资者关注到中弘股份控股股东中弘集团持有的上市公司股份已被轮候冻结的消息……

2007年5月,我会发布《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》 ,在规章层面明确了境外证券交易所驻华代表处申请与设立、变更与撤销、监督管理、法律责任等总体要求,对于做好境外证券交易所代表处监管、规范其日常活动发挥了重要作用。

2015年5月,国务院发布《关于取消非行政许可审批事项的决定》 ,决定取消“境外证券交易所驻华代表机构审批”非行政许可审批事项,我会公告的后续管理衔接措施已将此改为备案。

此次修订主要遵循以下原则:一是贯彻落实全国金融工作会议精神,完善规则适用范围,增加对境外期货交易所驻华代表处的监管要求;二是明晰和简化备案要求和程序,寓监管于服务之中;三是……

马斯克可能要进监狱?美国证监会状告欺诈,特斯拉市值蒸发450亿

消息一出,特斯拉在盘后交易时间段一度暴跌超过13%,市值损失约合人民币450亿元。

“破财”并不能保证“消灾”,SEC前主席哈维·皮特表示,在刑事诉讼中马斯克可能遇到牢狱之灾等最坏结果。

据CNBC报道,美国当地时间9月27日,证券交易委员会在曼哈顿联邦法院正式起诉特斯拉CEO马斯克涉嫌证券欺诈。

另据路透社报道,SEC还在诉讼中提议禁止马斯克继续担任特斯拉CEO一职。

皮特称:“在美国证券交易委员会的民事指控中,马斯克可能被罚款,并在一段时间内甚至永久被禁止担任上市公司的首席执行官或董事。

值得一提的是,今年沙特主权财富基金建……

证监会新闻发言人高莉表示,证监会启动发审委换届工作。

一年来第17届发审委共审核项目454个,总体上稳步推进新股发行常态化工作,强化市场主体的归位尽责都发挥了作用。

证监会新闻发言人表示,证监会发布证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法。

管理办法包括四个方面内容:维持适当门槛;规范业务范围;督促母公司加强管控;加强持续监管,完善跨境监管合作。

主要修订内容包括:1、增加驻华代表处的监管要求。

2、明晰简化备案手续。

3、进一步规范也无法范围。

4、明确法律责任,提高执法效能。……

证监会原副主席姚刚因受贿、内幕交易罪获刑18年

2018年9月28日上午,河北省邯郸市中级人民法院公开宣判中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚受贿、内幕交易案,对被告人姚刚以受贿罪判处有期徒刑十五年,并处罚金人民币七百万元,以内幕交易罪判处有期徒刑六年,并处罚金人民币四百万元,决定执行有期徒刑十八年,并处罚金人民币一千一百万元;对姚刚受贿、内幕交易所得财物及其孳息予以追缴,上缴国库。

经审理查明:2006年至2015年,被告人姚刚利用担任中国证券监督管理委员会主席助理、副主席等职务上的便利,为相关单位在并购重组、股份转让过程中股票停复牌、避免被行政处罚等事项上提供帮助,通过其近亲属非法收受他人财物共计折合人民币69……

美证监会起诉马斯克涉嫌欺诈 其或将从特斯拉离职

凤凰网汽车讯 日前,根据路透社消息报道称,美国证监会周四指控特斯拉CEO伊隆·马斯克涉嫌欺诈,并试图将其从特斯拉赶下马,同时还称他上个月发布了一系列关于可能将特斯拉私有化的“虚假和误导性”推文。

现年47岁的马斯克代表特斯拉的公众形象,失去他对于目前处于亏损状态的特斯拉来说将是一个巨大的打击,特斯拉目前的市值超过500亿美元,主要是因为投资者相信马斯克的领导地位。

特斯拉本月表示,有权提出刑事指控的美国司法部也在就马斯克的推文而质疑特斯拉。

8月24日,在证监会进行调查的消息公布之后,马斯克发表博文称特斯拉将保持上市状态,稳定投资者的情绪。

当地时间周四,美国证监会向马斯克提起诉讼,指控其涉嫌欺诈。

对于其它整改方式,证监会提出如果马斯克被认定有罪,将会禁止他出任上市公司CEO和董事长。

根据美国证监会的起诉,对马斯克提出了以下指控证据:1、马斯克知道从未就私有化与沙特主权财富基金和其它潜在投资人签署任何条款;2、马斯克曾与7月31日与沙特主权财富基金会面30分钟至45分钟,但此后就再未与该基金代表进行过实质性的接触;3、马斯克从来没有与任何潜在的投资人讨论过股价达到420美元就私有化的想法;4、马斯克也没有试图让其它战略投资人评估私有化的相关交易中;5、马斯克也没有让现任股东评估如果特斯拉私有化,他……

美国当地时间9月27日,据《华尔街日报》报道,美国证券监管机构当天以欺诈为由起诉特斯拉首席执行官 马斯克 ,指控他在今年8月称已锁定资金进行史上规模最大私有化交易时,误导了股东。

美国证券交易委员会 于美国曼哈顿联邦法院对马斯克提起诉讼,称他当时还没和任何潜在融资提供方讨论包括价格等关键交易条款,远谈不上锁定资金。

知情人士称,SEC此前与马斯克起草了一份和解协议,协议得到了SEC委员的批准,但当地时间9月27日 早间,当SEC准备提交和解协议,马斯克的律师致电驻旧金山的SEC律师,称他们不再有兴趣履行该协议。

马斯克的言论加上他遗漏事实,都对特斯拉股……

北京时间9月28日凌晨,美国证监会 对马斯克提起了诉讼,理由是后者在8月份提出的对特斯拉私有化一事,涉嫌证券欺诈和误导投资者。

马斯克曾经在8月曾公开表示,要以每股420美元的价格将特斯拉私有化。

根据彭博的报道,SEC认为,马斯克提出的私有化特斯拉公司的价格与大麻有关 ,这一举动是为了取悦他的女友。

美国SEC执法部门联合主管Steven Peikin表示:“马斯克之所以提出420美元这个价格,是根据对当时的股价溢价20%,然后再取整到420美元。

然而随着投资者对于私有化一事展现出负面情绪,以及资金并未完全到位,马斯克最终在不久之后宣布……

新浪财经讯 9月27日消息,今日晚间,中弘控股股份有限公司 发布公告称,公司股票已连续10个交易日 收盘价格均低于股票面值 ,第一次提示公司股票可能将被终止上市。

此外,安徽证监局已于8月14日立案调查,目前调查正在进行中。

如公司因重大信息披露违法,受到中国证监会行政处罚并满足相关条件,公司股票可能将被暂停上市或被终止上市。

今日,中弘股份还收到了深交所的关注函。

中弘股份曾于昨日发布公告称,股东增富1号计划于6个月内,通过集中竞价交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的1%,通过大宗交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。

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新浪财经讯 近日,广东宜通世纪科技股份有限公司股东方炎林,因违规将未解锁股份予以质押,被广东证监局采取责令改正的监管措施。

广东证监局网站显示,2017年,宜通世纪通过发行股份及支付现金相结合的方式,购买方炎林等16名交易对方持有的深圳市倍泰健康测量分析技术有限公司100%股权。

2018年5月7日,方炎林与宜通世纪签订《承诺函》,约定未经上市公司明确书面同意,未解锁的公司股份不得设置质押等……

新浪财经讯 9月25日,湖北证监局官网显示,针对大股东占用资金的情况,湖北证监局责令凯迪生态立即作出改正,采取诉讼等积极措施收回被大股东及其关联方占用资金,并于2018年9月30日前提交书面整改报告。

一是2017年5月11日至2018年3月15日期间,凯迪生态通过子公司松原凯迪绿色能源开发有限公司以工程款名义向关联方中薪油武汉化工工程技术有限公司支付预付款5.88亿元,款项主要用于大股东阳光凯迪新能源集团有限公司 及其关联方偿还借款、购买三家格薪源股权、增持上市公司股份、偿还欠上市公司往来款以及其他日常经营。

三是2015年度重大资产重组中,重组的交易标的中存在……

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新浪财经讯 近日,上海证监局对华贸物流副总经理刘庆武短线交易、违规减持的行为出具警示函。

公开资料显示,刘庆武于1984参加工作,历任大通空运 有限公司公司青岛分公司经理、大连分公司经理、北京公司出口部经理,立邦公司北京、大连、青岛首席代表,副总经理,市场部经理;智傲物流北方区董事总经理,项目物流大中国区董事总经理。

上海证监局表示,刘庆武的上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十七条第一……

和讯网消息 日前,因在公司债券承销、新三板推荐等投行类业务上出现多次违规行为,华西证券被四川证监局出具警示函。

其中发行人2016年6月27日调拨给江西顺风光电投资有限公司3952万元,用于支付银行贷款保证金,该事项属于受托管理协议3.4条的第13项“甲方拟变更募集说明书的约定”及18项“发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项”的情形,受托管理人未在临时受托事务报告中披露。

二、华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司 新三板挂牌项目推荐尽调过程中未能勤勉尽责。

1、民生冷链尽调底稿中收录的民生冷链工商登记资料,存在复印专用章未能体现复印资料总页数、复印……

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